1-
Protezione degli investitori: Garantire che gli investitori siano adeguatamente informati e protetti, specialmente coloro che hanno una minore conoscenza del settore.
2- Trasparenza del mercato: Migliorare la trasparenza delle informazioni prima di acquistare un titolo e l'efficienza dei mercati finanziari.
3- Mercato finanziario coeso: Mercato più integrato con regole che gli intermediari devono seguire
4- Profilatura del rischio: Migliorare la trasparenza delle informazioni prima di acquistare un titolo e l'efficienza dei mercati finanziari.
5- Classificazione della clientela: Gli intermediari devono classificare i clienti in base alla loro conoscenza ed esperienza finanziaria (clienti al dettaglio, professionali e controparti qualificate), garantendo maggiore tutela ai meno esperti.
6- Valutazione di adeguatezza: Gli intermediari devono valutare il profilo finanziario del cliente e l'adeguatezza del prodotto proposto, assicurando che sia in linea con le sue caratteristiche.
7- Abbattere i conflitti di interesse: Vengono stabilite regole più stringenti per la gestione dei conflitti d'interesse
8- Best execution: Gli intermediari devono eseguire gli ordini dei clienti nelle migliori condizioni possibili.
9- Maggiore trasparenza: Si richiedono informative più chiare e dettagliate sui costi, sulle condizioni di mercato e sui prodotti finanziari.